诺德货币市场基金份额发售公告

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重要提示

1.北方货币市场基金(以下简称“基金”)的募集已获中国证监会核准登记(证监发[2016]728号)。中国证监会对募集的基金进行登记并不意味着其对基金的价值和收益做出了实质性判断或担保，也不意味着投资该基金不存在风险。

2.该基金是一只合约型开放式货币市场基金。

基金分为甲类基金份额和乙类基金份额。两种基金份额的销售和服务费用按照不同的费率计算。基金代码单独设置，并分别公布每万只基金的实现收益和7天的年化收益率。投资者可以根据认购和申请限额选择不同的基金类别。

3.基金管理人为诺德基金管理有限公司(以下简称“公司”)，托管人为交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)，注册机构为诺德基金管理有限公司..

4.自2016年4月25日至2016年4月29日，基金将通过公司直销中心和交通银行(以下简称“交通银行”)等代销机构的网点公开发售。

5.筹资对象包括依法可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

6.希望在募集期间购买基金的投资者需要开立基金账户；开立基金账户时，可以申请认购基金，但如果开户无效，认购申请也无效。

7.除非法律法规或监管机构另有规定，投资者只能开立和使用一个基金账户。投资者应确保认购资金来源合法，有权自行控制，不存在法律、合同或其他障碍。

8.募集期间，投资者首次通过代理销售网点和基金经理直销中心认购a股基金份额的最低限额为1元，每追加一次a股基金份额的最低限额为1元；投资者首次认购b股基金份额的最低限额为300万元人民币，每追加一次b股基金份额的最低限额为1.00元人民币。

9.发行期间，投资者应按销售机构规定的方式全额支付认购款项。一旦订阅申请被接受，就不能撤销。

10.募集期间认购款项的利息将转化为基金份额，计入投资者账户，利息以登记机关备案为准。

11.销售网点(包括直销网点和寄售网点)或网上交易渠道接受申请并不意味着确认申请成功，仅意味着已收到认购申请。申请的有效性以基金登记机构(即诺德基金管理有限公司)的确认和登记为准。基金合同生效后，投资者可以在所有销售网点或通过网上交易系统查询最终交易确认和认购股份情况。

12.本公告仅解释与出售“北方货币市场基金”相关的问题和规定。投资者想知道细节。[请阅读2016年4月22日《证券时报》、《中国证券报》和《上海证券报》刊登的诺德货币市场基金招募说明书]。

13.基金合同、招股说明书和本基金公告将同时在公司(www.nuodefund.com)网站上发布。投资者还可以通过网站下载基金申请表，了解基金发售情况。

14.请咨询各代理机构，了解代理网点、开户和认购的详细情况。投资者也可以拨打我们的客户服务电话(400-888-0009，021-68604888)，交通银行客户服务电话(95559)和其他代理客户服务电话查询购买情况。

15.对于没有销售网点地区的投资者，请拨打我们的客服电话(400-888-0009，021-68604888)查询购买情况。

16.基金管理人可以根据不同情况对发行安排进行适当调整，并及时公告。

17.风险警告

(一)证券投资基金(以下简称基金)是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券带来的个人风险。基金不同于能够提供固定收入预期的金融工具，如银行储蓄和债券。投资者购买基金时，不仅可以分享基金投资产生的收益，还可以承担基金投资造成的损失。投资者购买货币市场基金并不意味着将资金作为存款存入银行或接受存款的金融机构，基金经理也不保证这些资金会产生一定的利润，也不保证最低收入。

(二)基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括市场风险、基金自身的市场风险、管理风险、流动性风险、基金特有风险和其他风险。巨额赎回风险是开放式基金特有的风险，即当单个交易日的净赎回申请超过基金份额总额的10%时，投资者可能无法及时赎回所持有的全部基金份额。

(3)基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型。投资不同类型基金的投资者会有不同的收益预期，承担不同的风险。一般来说，基金的收入预期越高，投资者承担的风险就越大。该基金是货币市场基金，是一种低风险的证券投资基金。基金的预期风险和预期回报低于股票基金、混合基金和债券基金。

(4)投资者应仔细阅读基金的基金合同、招股说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验和资产状况判断基金是否符合投资者的风险承受能力。

(5)投资者应充分了解基金定期固定投资与零存整取等储蓄方式的区别。定期投资是引导投资者进行长期投资和平均投资成本的一种简单易行的方法。然而，常规的固定资产投资并不能避免基金投资的内在风险，也不能保证投资者的利润，也不是替代储蓄的一种等价的财务管理方法。

(六)基金管理人承诺本着诚实、信用、勤勉的原则管理和使用基金资产，但不保证基金的一定利润或最低收入。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对基金业绩的保证。基金经理提醒投资者基金投资的买方自我责任原则。投资决策后，因基金经营状况和基金净值变化引起的投资风险由投资者自行承担。

(七)投资者应通过基金管理人或其他具有基金销售业务资格的机构购买和赎回基金。基金销售机构名单请参见基金招募说明书、本次发行公告及其他相关公告。

18.基金管理人对基金份额发售公告有最终解释权。

一、本次募集基金的基本情况

(a)基金名称

诺德货币市场基金。

(2)基金简称及代码

北欧货币A(资金代码:002672)

北欧货币b(资金代码:002673)

(二)基金的运作方式和类型

合约开放式货币市场基金

(三)基金期限

无限期

(4)基金份额的初始面值

每只基金份额的初始面值为1.000元

(5)招聘目标

发行规模没有上限。

(6)基金份额分类

基金可以根据不同的销售方式或单个账户持有的基金份额数量对投资者持有的基金份额进行分类。基金将设立两类基金份额，即甲类和乙类基金份额。将为两类基金份额设定基金代码，并按各自的费率收取销售服务费，同时将分别公布每万只基金的实现收益和7天年化收益率。

投资者可以选择认购(申请)的基金份额类型，不同类型的基金份额不能相互转换，符合基金推广和减持规则的除外。

■

在法律法规允许的情况下，基金管理人可以调整各类基金份额的最低申购限额和申购规则。调整实施前，基金管理人必须按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒体上进行公告，并报中国证监会备案。

如果甲类基金份额持有人在单个基金账户中储备了300万股以上的基金份额，基金登记机构将自动将其在基金账户中持有的甲类基金份额升级为乙类基金份额。如果b股基金份额持有人在一个基金账户中持有的基金份额少于300万股，基金登记机构将自动将基金账户中持有的b股基金份额降级为a股基金份额。

(七)销售对象

包括依法可以投资证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者，以及法律法规或者中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

(八)招募时机和基金合同的效力

1.基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。

2.该基金于2016年4月25日至2016年4月29日公开发售。基金管理人可以根据认购情况适当延长发行时间，但最长不得超过法定的发行期限。

3.自基金份额发售之日起3个月内，基金募集股份总额不低于2亿元人民币，认购人数不低于200人的，基金合同符合生效条件。

在本基金的基金合同生效前，投资者的认购资金只能存入专用账户，不得挪作他用。

4.基金管理人完成基金备案手续后，基金合同生效。募集期间认购资金产生的利息将转换为基金份额，基金份额持有人将持有基金份额，利息以登记机关的记录为准。如果利息转换为基金认购股份，将不会收取认购费，最低认购股份将不受限制。折算成股份的利息计算应保留2位小数，精确到0.01，第三位小数四舍五入，由此产生的损益由基金财产承担。

5.如果基金合同在3个月的募集期届满后不符合法定的生效条件，则基金合同不生效，基金管理人将承担全部募集费用，并在募集期结束后30日内将募集资金加上同期银行活期存款利息返还给基金认购人。

二、认购方式及相关规定

1.订阅方法

该基金按金额认购。

2.订阅费率

基金不收取认购费

认购股份的计算方法如下:

认购份额=(认购金额+认购金额产生的利息)/基金份额面值

认购份额的计算应保留至小数点后两位，第三位四舍五入，因误差产生的损益由基金财产承担。

例如:如果投资者投资10000元认购该基金，假设基金在认购期间赚取的利息为5元，他可以获得的基金份额计算如下:

认购份额= (10，000+5)1.00 = 10，005份

也就是说，如果投资者投资10000元认购该基金，加上认购期间认购基金的利息，就可以获得10005股基金份额。

3.根据有关规定，基金合同生效前的律师费、会计费和信息披露费不得从基金财产中列支。

4.投资者首次认购a股基金份额的最低限额为1.00元，每追加一次a股基金份额的最低限额为1.00元；投资者首次认购b股基金份额的最低限额为300万元人民币，每追加一次b股基金份额的最低限额为1.00元人民币。

发行期内投资者单个账户的最高认购金额没有限制。

三、直销中心开户和认购流程

投资者可以在我们的直销中心办理基金开户和申购手续。

1.开户和认购业务受理时间

基金份额发售日9: 30至17: 00

2.开户和认购程序及所需材料

(1)个人投资者

A.申请开立基金账户时，应提交以下材料:

1)本人有效身份证件(身份证、军官证、士兵证、中国护照等)原件及复印件。)(包括有效期)；

2)同名银行卡或储蓄存折原件及复印件；

3)由本人签字确认的《开放式基金账户业务申请表》一式两份；

4)提供由客户本人签署的“直接客户通知”；

5)提供客户本人签署的《基金投资者风险承受能力问卷》。

6)开放式基金电话委托协议

个人投资者必须亲自办理基金账户的开立。如果您委托他人代劳，还应提供以下材料:

7)委托人身份证原件及复印件(包括有效期)；

8)《开放式基金交易委托书》一式两份(由公司提供，投资者本人签字)。

B.个人投资者申请认购时必须提交以下材料:

1)本人有效身份证明原件及复印件；

2)由本人签署并确认的《开放式基金交易业务申请表》一式两份；

3)加盖银行承兑章的银行付款收据原件或复印件，必须注明付款目的；

个人投资者委托他人申请认购时，还必须提供客户身份证原件及复印件和开放式基金交易委托书。

(2)机构投资者(不包括合格的外国投资者)

A.申请开立基金账户时，应提供以下材料:

1)工商行政管理部门核发的有效企业法人营业执照(副本)原件，或民政部门或其他主管部门核发的登记证书原件，以及加盖单位公章的上述文件复印件；

2)指定银行账户开户许可证原件(或指定银行出具的开户证明原件)及加盖公章或预留印鉴的复印件；

3)法定代表人证书及法定代表人有效身份证明原件及复印件(含有效期)；

4)《开放式基金交易委托书》一式两份(由公司提供，并由机构投资者加盖公章和法人印章)

5)填好的预留印鉴卡一式三份；

6)业务经理的有效身份证及复印件(包括有效期)；

7)加盖公章并经法定代表人签字的《开放式基金账户业务申请表》一式两份。

8)控股股东法人营业执照(控股股东证明和个人控股股东身份证)

9)组织机构代码证

10)税务登记证

11)开放式基金传真交易协议

12)如果基金账户开立有财务计划，应提供产品记录表

b .申请认购时应提交以下材料:

1)授权代理人身份证明原件及复印件；

2)填妥并加盖预留印鉴的《开放式基金交易业务申请表》一式两份；

3)加盖银行承兑章的银行付款收据原件或复印件，并注明付款目的。

3.认购资金的分配。

1)投资者申请认购本基金时，应先到指定银行账户所在地的银行，通过信用凭证和电汇方式将全额认购资金转入诺德基金管理有限公司指定的任何直销账户。诺德基金管理有限公司直销中心不接受投资者的现金。

2)我公司指定的直销专用账户具体账户信息如下:

银行账户名称:诺德基金管理有限公司

开户银行名称:中国工商银行上海郑达广场支行

银行账号。:1001141519025701034

银行账户名称:诺德基金管理有限公司

开户银行名称:中国建设银行上海分行营业部

银行账号。:31001550400050009325

银行账户名称:诺德基金管理有限公司

开户银行名称:中国银行上海中国银行大厦支行

银行账号。:448159213755

银行账户名称:诺德基金管理有限公司

开户银行名称:招商银行上海分行营业部

银行账号。:216089223210002

注:客户汇款时，应在“汇款人”栏注明在直销机构开户的客户名称，在备注栏或目的栏注明“购买基金”，并注明购买基金的名称。

如果投资者未向上述账户支付款项，导致认购失败，本公司及“北方基金管理有限公司直销专用账户”的开户银行不承担任何责任。

3.其他预防措施

(1)在直销中心开立基金账户的投资者必须指定一个银行账户作为其基金交易过程中资金交易的结算账户，该银行账户的名称必须与投资者申请开立的基金账户名称一致。如遇银行账户名称与基金账户名称不一致的特殊情况，机构投资者应说明银行账户与基金账户的关系。

(2)资金必须在投资者申请日期的期限内收到。如果在规定的时间内未收到全部认购资金，则认购不成功。认购资金最迟必须在认购截止时间17: 00之前到达我们的直销账户。

(3)在招聘期结束时，以下内容将被视为无效订阅:

(一)投资者划拨资金，逾期未办理开户手续或者未开户的；

(二)投资者拨付资金，但未在期限内申请认购手续的；

(三)投资者配售的认购资金少于申请认购的金额；

4)在认购申请表约定的有效期内，投资者的认购资金未到达公司指定账户；

5)公司确认的其他无效资金或失败认购资金。

无效申购资金的本金应在基金登记机构确认无效后十个工作日内划入投资者指定的银行账户。

(4)投资者可以获得《开放式基金账户业务申请表》、《开放式基金交易业务申请表》、《开放式基金交易委托书》等业务文件。从我们的直销中心下载或通过我们的网站(www . nuod fund . com)下载。

(5)投资者在办理业务申请时向直销中心提供的复印件和下载文件统一使用标准A4纸。直销中心和代销机构的申请表不同，请不要混淆。

(6)投资者在直销中心开户和认购业务前，应阅读《北方基金管理有限公司直销业务指南》、《北方基金管理有限公司开放式基金注册业务规则》等相关文件。

四.寄售网点开户和认购流程

(a)注意事项

1.业务处理时间:根据基金各机构的规定。

2.投资者必须在代理机构开立基金账户，并提前存入足够的认购资金，通过代理机构网点认购基金。

(二)通过基金代销网点办理开户和申购手续

基金代销网点的开户和申购程序参照各代销网点的业务规则和相关说明。

V.清算和交付

1.募集期间，所有募集资金将被冻结在募集资金专用账户中，募集期间募集资金产生的利息将转换为基金份额，归基金份额持有人所有，利息以登记机关的记录为准。

2.基金合同生效后，基金登记机构应当完成基金权益登记。

六.基金资产验资及基金合同生效

募集期限届满，基金符合基金备案要求。募集期限届满后10日内，基金管理人委托具有证券资格的会计师事务所对认购资金进行验证并出具验资报告，基金登记机构出具认购人数量证明。基金公司自收到验资报告之日起10日内，将验资报告报送中国证监会，办理基金备案手续。

自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续完成，基金合同生效。

基金管理人应当自收到中国证监会确认文件之日起，发布基金合同生效公告。

基金募集期限届满且不符合基金备案条件的，基金管理人应当承担以下责任:

(一)以其固有财产承担因招聘行为而产生的债务和费用；

(二)募集期限届满后30日内，投资者支付的款项应当返还，并加算银行同期活期存款利息。

七、出售相关当事人或中介机构

(a)基金经理

名称:诺德基金管理有限公司

办公地址:上海浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

法定代表人:潘福祥

电话:021-68879999

传真:021-68882526

联系人:孟晓军

公司网站:www.nuodefund.com

(2)基金托管人

名称:交通银行有限公司

地址:上海市浦东新区殷诚中路188号(邮编:200120)

办公地址:上海市长宁区仙霞路18号(邮编:200336)

法定代表人:牛

客户服务电话:95559

网站:www .bankcomm.com

(3)基金销售组织

1.直销机构:

机构名称:诺德基金管理有限公司

地址:上海浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

联系人:孟晓军

电话:021-68879999

传真:021-68882526

客户服务电话:400-888-0009，021-68604888

网站:www .nuodefund.com

2.代理:(以下订单没有特别的顺序)

(1)交通银行股份有限公司

地址:上海市浦东新区殷诚中路188号

法定代表人:胡

电话:(021) 58781234

传真:(021) 58408483

联系人:曹荣

客户服务电话:95559

网站:www .bankcomm.com

(2)广州证券有限责任公司

注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼

办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼

法定代表人:吴志明

电话:020-87322668

传真:020-87325036

联系人:林杰如

客户服务电话:020-961303

网站:www.gzs.com.cn

(3)东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州工业园区翠园路181号商务旅游大厦17-21层

法定代表人:吴永民

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方

客户服务电话:0512-33396288

网站:http://www.dwzq.com.cn

(4)华泰证券有限公司

地址:南京江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场。

深圳市福田区深南大道4011号中旅大厦18楼

法定代表人(执行代表):周易

电话:025-84457777

联系人:庞晓云

客户服务热线:95597

网站:www.htsc.com.cn

(5)兴业证券有限公司

注册地址:福州市沪东路268号

邮政编码:350003

法定代表人:兰蓉

注册资本:22亿元

办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄郑达五道口广场1号楼21楼

邮政编码:200135

客服电话:4008888123

联系人:谢

业务联系电话:021-38565785

工业证券公司网站。xyzq.com.cn:

中国银河证券有限责任公司

地址:北京市西城区金融街35号国际企业大厦C座

办公地址:北京市西城区金融街35号国际企业大厦C座

法定代表人:顾维国

联系人:田薇(下至b12版本)

来源：安莎通讯社